Art. 1 - Establézcase para las sociedades que realizan captación de ahorro del público con promesa de contraprestaciones futuras, a partir del 1 de marzo de 2012, la obligación de presentar anualmente una declaración jurada de información sobre el estado de cumplimiento de la normativa asociada a la prevención de la comisión de delitos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo.
Art. 2 - Tal declaración jurada, junto a la documentación respaldatoria en caso de corresponder, deberá ser presentada junto con el Formulario “F” ante este Organismo antes del último día hábil del mes de mayo de cada año.
Art. 3 - Apruébese el modelo de declaración jurada que como Anexo I forma parte integrante de la presente.
Art. 4 - Frente al incumplimiento de alguno de los requisitos de la modalidad de presentación anteriormente mencionada, la Inspección General de Justicia tendrá por no cumplida la obligación, siendo pasibles de las sanciones previstas por el artículo 14 de la ley 22315.
Primera presentación: Sí/No
Rectifica o complementa reporte previo: Sí/No
1. Información a solicitar
Presentar copias simples de la documentación exhibida. En caso de libros societarios, fotocopiar también la rúbrica.
| 1.1. | Nombre del Oficial de Cumplimiento designado |
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| - Copia del libro de actas de asamblea y/o libro de actas de directorio de donde surja la designación. |
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| Detalle de la información requerida: |
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| Documentación adjunta |
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| Sí No |
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| 1.2. | Manual de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo aprobado por la entidad |
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| - Revisión del libro de actas de asamblea y/o libro de actas de directorio de donde surja la aprobación o actualización. |
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| - Constancia de la recepción por parte de los empleados. |
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| Detalle de la información requerida: |
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| Documentación adjunta |
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| Sí No |
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| 1.3. | Estructura del área de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo |
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| - Información sobre la estructura del área respectiva y en caso de existir, la documentación correspondiente. |
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| Detalle de la información requerida: |
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| Documentación adjunta |
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| Sí No |
| 1.4. | Capacitación sobre Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo brindada al personal de la entidad |
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| - Constancias de cursada o aprobación. |
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| Detalle de la información requerida: |
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| Documentación adjunta |
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| Sí No |
| 1.5. | Informes de auditorías independientes realizadas en la entidad |
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| - Fotocopias simples de los últimos tres informes de auditoría independiente sobre prevención del lavado de dinero y financiamiento del terrorismo. |
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| Detalle de la información requerida: |
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| Documentación adjunta |
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| Sí No |
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| 1.6. | Cantidad de Reportes de Operaciones Sospechosas presentados ante la UIF en el transcurso de los últimos tres años. |
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| Detalle de la información requerida: |
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| Documentación adjunta |
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| Sí No |
2. Cuestionario
Las siguientes preguntas deberá responder el Oficial de Cumplimiento. En cuanto exista una referencia a la documentación, deberá individualizársela.
| 2.1. | ¿Se cuenta con un sistema que identifica clientes y/u operaciones sospechosa y reporta a las autoridades? |
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| Detalle de la información requerida: |
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| Documentación adjunta |
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| Sí No |
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| 2.2. | ¿El sistema cuenta con clasificación de clientes atendiendo el grado de riesgo de cada transacción y/o cliente? |
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| Detalle de la información requerida: |
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| Documentación adjunta |
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| Sí No |
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| 2.3. | ¿Cómo realiza la validación de identidad de los clientes? |
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| Detalle de la información requerida: |
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| Documentación adjunta |
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| Sí No |
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| 2.4. | ¿Cómo realiza el control de PEP (Personas Expuestas Políticamente)? |
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| Detalle de la información requerida: |
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| Documentación adjunta |
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| Sí No |
| 2.5. | ¿Cómo preserva y administra la documentación de respaldo de las operaciones? |
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| Detalle de la información requerida: |
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| Documentación adjunta |
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| Sí No |
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| 2.6. | ¿Cómo preserva y administra la documentación de respaldo de la identidad y actividad del cliente? |
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| Detalle de la información requerida: |
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| Documentación adjunta |
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| Sí No |
| 2.7. | ¿Cuenta con un sistema que emita alertas ante operaciones inusuales o sospechosas? |
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| Detalle de la información requerida: |
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| Documentación adjunta |
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| Sí No |
| 2.8. | ¿Los procedimientos, sistemas de control e informáticos operan, en caso de sucursales, en forma conjunta consolidando toda la información y controles? |
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| Detalle de la información requerida: |
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| Documentación adjunta |
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| Sí No |
| 2.9. | ¿Cuenta con un programa de capacitación que como mínimo incluya: de identificación y conocimiento de clientes, técnicas métodos y tendencias para prevenir detectar y reportar operaciones inusuales y/o sospechosas, conocimiento de las leyes y resoluciones que regulan la temática? |
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| -Constancias de los programas que deben coincidir con las constancias de cursada y aprobación antes solicitados. |
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| Detalle de la información requerida: |
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| Documentación adjunta |
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| Sí No |
| 2.10 | ¿Cuenta con programa capacitación para el personal que ingresa nuevo a la empresa? |
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| Detalle de la información requerida: |
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| Documentación adjunta |
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|
| Sí No |
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Declaro que los datos aquí consignados, son verídicos y se encuentran actualizados a la fecha de presentación de la presente.
Firma _______________________
Aclaración _______________________
DNI _______________________
Carácter _______________________
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